中新網(wǎng)5月26日電 據(jù)中國(guó)證券報(bào)報(bào)道，據(jù)一家正積極準(zhǔn)備融資融券業(yè)務(wù)方案的創(chuàng)新試點(diǎn)券商有關(guān)人士透露，“為了進(jìn)一步調(diào)試系統(tǒng)，融資融券業(yè)務(wù)的推出時(shí)間比原計(jì)劃晚一些，預(yù)計(jì)在8月份正式啟動(dòng)。”目前正在業(yè)內(nèi)征求意見(jiàn)的《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法(草案)》，對(duì)有關(guān)業(yè)務(wù)資格、帳戶體系等均作了明確規(guī)定。
《管理辦法(草案)》明確，證券公司申請(qǐng)經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)具備7個(gè)條件：
一是經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)三年以上；
二是經(jīng)營(yíng)行為規(guī)范，最近二年內(nèi)未受到行政處罰和刑事處罰，不存在因涉嫌違法違規(guī)正在被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查或者正處于整改期間的情形；
三是公司治理健全，內(nèi)部控制有效；
四是客戶資產(chǎn)安全、完整，已制定客戶交易結(jié)算資金第三方存管方案，且三分之一以上的證券營(yíng)業(yè)部已上線運(yùn)行；
五是財(cái)務(wù)狀況健康，最近三年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定；
六是技術(shù)系統(tǒng)符合規(guī)定，且已完成交易、清算、賬戶管理和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的大集中，對(duì)歷史遺留不規(guī)范賬戶已設(shè)定標(biāo)識(shí)并另庫(kù)存放、集中監(jiān)控；
七是已制定切實(shí)可行的融資融券業(yè)務(wù)運(yùn)行方案和內(nèi)部管理制度，具備經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)所需的專業(yè)人員、技術(shù)系統(tǒng)、資金和證券。
業(yè)內(nèi)人士表示，在試點(diǎn)階段，申請(qǐng)經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)是具備上述條件的創(chuàng)新試點(diǎn)類證券公司。
對(duì)于哪些券商會(huì)進(jìn)入第一批試點(diǎn)的問(wèn)題，一家創(chuàng)新試點(diǎn)券商的有關(guān)人士說(shuō)，現(xiàn)在最關(guān)鍵的是要看流程是否通暢，技術(shù)系統(tǒng)是否完備以及風(fēng)險(xiǎn)控制是否有效等�，F(xiàn)在幾家準(zhǔn)備充分的券商都在積極爭(zhēng)取資格。(朱茵)
