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證監(jiān)會將清理無證券投資咨詢業(yè)務資格的機構 2001年12月27日 20:45 中新社北京十二月二十七日電(記者李鵬)記者今天從中國證監(jiān)會獲悉,中國證監(jiān)會經(jīng)與國家工商行政管理總局等部門協(xié)調,已決定在二○○一年工商年檢中對無證券投資咨詢業(yè)務資格的機構進行清理。 中國證監(jiān)會有關負責人今天表示,目前有些咨詢機構雖已在工商行政管理部門登記注冊,卻未依法取得中國證監(jiān)會授予的業(yè)務資格,而擅自從事證券、期貨咨詢(顧問、策劃)業(yè)務,有的甚至以免費咨詢服務為幌子,從事代理證券、期貨交易等非法活動,這些行為帶有很大的投機性和欺騙性,對投資者的合法權益構成威脅,極易引發(fā)風險。 中國證監(jiān)會呼吁各類傳媒,特別是各地市級的報紙、電臺、電視臺,要從保護廣大投資人利益和保護媒體自身利益的角度出發(fā),自覺遵守法律法規(guī),不給無業(yè)務資格者以便利。 這位負責人特別強調,證券公司的營業(yè)部和服務部不得與無咨詢業(yè)務資格的機構和個人合作,以“理財工作室”、“股市沙龍”等方式進行違法活動。如有違反,將給證券公司以處罰。 針對網(wǎng)上的證券投資咨詢機構,這位負責人表示,在未取得證券投資咨詢業(yè)務資格的情況下,其互聯(lián)網(wǎng)站和電腦軟件只能作為證券市場信息傳播的載體,不允許上述機構就證券市場、證券品種的走勢,投資證券的可行性,向他人(包括特定客戶和不特定客戶)提供分析、預測或建議的任何信息;也不允許未取得資格的其他任何機構或個人利用互聯(lián)網(wǎng)站、電腦軟件向他人提供涉及證券市場、證券品種的走勢,投資證券可行性方面的咨詢服務。 另外,一些網(wǎng)站尤其是財經(jīng)類的網(wǎng)站,利用“網(wǎng)上理財工作室”、“個人股評專欄”等多種形式的欄目,為有些未取得業(yè)務資格的機構和個人違法開展證券投資咨詢業(yè)務活動提供便利。另有一些機構和個人利用培訓班或股民學校、股票分析軟件、股票VCD、DVD等產品推介和銷售的機會違規(guī)從事證券投資咨詢活動。中國證監(jiān)會提醒各相關網(wǎng)站、機構和個人必須立即停止違法違規(guī)行為,自覺遵守法律。 中國證監(jiān)會此前曾發(fā)布《關于規(guī)范面向公眾開展的證券投資咨詢業(yè)務行為若干問題的通知》,防止欺詐客戶、操縱市場、誤導投資者等違法行為。中國證監(jiān)會有關負責人今天還就該《通知》出臺背景、特點和適用范圍等問題做了詳細解釋。 |
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