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中國證監(jiān)會發(fā)券商合規(guī)管理規(guī)定 違規(guī)將受追究

2008年07月14日 20:58 來源:中國新聞網(wǎng) 發(fā)表評論

  中新社北京七月十四日電(記者 賈靖峰)中國證監(jiān)會十四日發(fā)布《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》,對證券公司合規(guī)管理機(jī)制、合規(guī)總監(jiān)任職資格及履職保障給出詳細(xì)規(guī)范,并明確違規(guī)行為將被依法追究責(zé)任,以期“讓合規(guī)公司受益、發(fā)展,違規(guī)公司受罰、受限”。

  《規(guī)定》明確了證券公司合規(guī)管理的體系,要求合規(guī)管理覆蓋公司所有業(yè)務(wù)、各個部門和分支機(jī)構(gòu)、全體工作人員,并將其貫穿到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié),實(shí)行流程化管理。

  合規(guī)總監(jiān)是證券公司合規(guī)管理的重要內(nèi)容,新發(fā)布的《規(guī)定》對其提出了高于證券公司一般高級管理人員的要求:從事證券工作五年以上,并通過有關(guān)專業(yè)考試或具八年以上法律工作經(jīng)歷;或在證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的專業(yè)監(jiān)管崗位任職八年以上。

  新規(guī)賦予合規(guī)總監(jiān)的履職保障:證券公司應(yīng)保障合規(guī)總監(jiān)的獨(dú)立性、知情權(quán)和調(diào)查權(quán);為合規(guī)總監(jiān)履行職責(zé)提供必要的物力、財力和技術(shù)支持,設(shè)立或指定合規(guī)部門并配備足夠的合規(guī)管理人員;建立舉報制度,發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為或合規(guī)風(fēng)險隱患時,應(yīng)及時向合規(guī)總監(jiān)報告。文件還要求保障合規(guī)總監(jiān)的薪酬待遇。

  為建立券商合規(guī)管理的激勵約束機(jī)制,《規(guī)定》要求,對證券公司合規(guī)管理有效性的評價納入分類評價的范疇。證券公司主動發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為,積極妥善處理,落實(shí)責(zé)任追究并及時向證監(jiān)會報告的,免于追究責(zé)任或從輕、減輕處理;而對違法違規(guī)行為,合規(guī)總監(jiān)已履行制止和報告職責(zé)的,亦免除責(zé)任。

  但對證券公司未能有效實(shí)施合規(guī)管理,內(nèi)部控制不完善或出現(xiàn)違法違規(guī)行為的,將依法對該公司及負(fù)有責(zé)任的董事、高級管理人員采取監(jiān)管措施或者追究法律責(zé)任;合規(guī)總監(jiān)支持、縱容公司的違法違規(guī)行為,或者無合理理由未能按照規(guī)定履行制止、報告職責(zé)的,依法追究責(zé)任或?qū)ζ洳扇”O(jiān)管措施。

  證監(jiān)會表示,今后將把合規(guī)管理情況納入對證券公司的日常監(jiān)管范圍,通過現(xiàn)場檢查和非現(xiàn)場檢查,及時發(fā)現(xiàn)和處理證券公司在合規(guī)管理制度建立和實(shí)施中存在的問題。在業(yè)務(wù)、產(chǎn)品和機(jī)構(gòu)的審批上,向?qū)嵤┝擞行Ш弦?guī)管理的公司傾斜,讓合規(guī)公司受益、發(fā)展,違規(guī)公司受罰、受限。(完)

編輯:張明】
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