插圖:融資融券試點材料非正式清單出水 中新社發(fā) 宋學(xué)海 作
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插圖:融資融券試點材料非正式清單出水 中新社發(fā) 宋學(xué)海 作
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《證券公司業(yè)務(wù)范圍審批暫行規(guī)定》(下稱《規(guī)定》)今起正式實施,對翹首企盼融資融券業(yè)務(wù)推出的業(yè)內(nèi)人士來說,這意味著監(jiān)管部門受理融資融券業(yè)務(wù)申請的閘門正式打開。部分券商表示,將爭取在本周內(nèi)向監(jiān)管部門上報相關(guān)申請材料。
根據(jù)《規(guī)定》,證券公司從今日起可按相關(guān)要求向證監(jiān)會報送開展包括融資融券在內(nèi)的新業(yè)務(wù)的書面材料,證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管的原則對其進行審查,并自受理申請之日起45個工作日內(nèi)作出是否批準(zhǔn)的決定。
某創(chuàng)新類券商融資融券業(yè)務(wù)負責(zé)人對記者表示,盡管試點證券公司的資質(zhì)條件和標(biāo)準(zhǔn)尚未最終明確,但公司仍準(zhǔn)備盡快向監(jiān)管部門上報申請材料,“我們將爭取在本周內(nèi)完成上報工作”。但也有券商人士認(rèn)為,盡管12月1日被看作是申請融資融券業(yè)務(wù)的開閘日,但申請和開展業(yè)務(wù)的相關(guān)細則目前還沒有明確,所以應(yīng)當(dāng)“再等等”。
自從10月初證監(jiān)會宣布啟動融資融券試點以來,融資融券工作一直在穩(wěn)步推進。按照證監(jiān)會相關(guān)部門負責(zé)人在試點啟動時的表述,監(jiān)管部門將發(fā)布證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點有關(guān)問題的通知,進一步明確試點證券公司的資質(zhì)條件和標(biāo)準(zhǔn),并公示證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點審批內(nèi)容、標(biāo)準(zhǔn)和程序。
10月25日和11月8日,中信證券、海通證券等11家券商參與了兩次融資融券業(yè)務(wù)試點全網(wǎng)測試,測試內(nèi)容包括交易、劃轉(zhuǎn)、結(jié)算、交割等,兩次測試均告順利完成。據(jù)了解,這兩次聯(lián)測的結(jié)果,將在確定融資融券試點券商時納入考量。
11月中下旬,上海證監(jiān)局、天津證監(jiān)局等地方證監(jiān)局對轄區(qū)證券公司進行了融資融券業(yè)務(wù)的培訓(xùn)。按照部分市場人士的說法,上報申請的“材料清單”已初步確定。
據(jù)記者了解,除11家參與聯(lián)網(wǎng)測試的券商外,宏源證券、齊魯證券等券商也積極備戰(zhàn)融資融券,其開展融資融券業(yè)務(wù)的議案均已通過股東大會審議。
分析人士預(yù)計,為求在創(chuàng)新業(yè)務(wù)中分一杯羹,具備資格的券商都會向監(jiān)管部門上報融資融券業(yè)務(wù)方案,但試點券商最終仍會從參與兩次聯(lián)測的11家券商中選出,“唯一的懸念就是最先獲準(zhǔn)的券商會有幾家”。(記者 馬婧妤)
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