中新網(wǎng)十二月十一日電(記者 賈靖峰)中國(guó)證監(jiān)會(huì)十一日宣布兩宗內(nèi)幕交易案的處罰決定:遼寧中期期貨公司董事長(zhǎng)鄧軍、副總經(jīng)理曲麗內(nèi)幕交易案,以及深圳特發(fā)集團(tuán)總經(jīng)理辦公室副主任瞿湘內(nèi)幕交易案,兩案沒(méi)收及罰款總額四十八萬(wàn)元。
證監(jiān)會(huì)有關(guān)負(fù)責(zé)人通報(bào)說(shuō),捷利實(shí)業(yè)股份有限公司于二OO七年四月與中國(guó)中期投資有限公司就收購(gòu)后者持有的遼寧中期期貨經(jīng)紀(jì)有限公司股權(quán)并增資的事項(xiàng)達(dá)成初步意向。在五月發(fā)布收購(gòu)公告前,此信息為內(nèi)幕信息。
遼寧中期董事長(zhǎng)鄧軍在四月份通過(guò)接待捷利股份調(diào)查人員、上網(wǎng)搜索相關(guān)人員真實(shí)身份等方式,獲知了該內(nèi)幕信息,并告知遼寧中期副總經(jīng)理曲麗。
知悉內(nèi)幕信息后,鄧軍通過(guò)其個(gè)人賬戶買(mǎi)入捷利股份二萬(wàn)股,在內(nèi)幕信息公開(kāi)后賣(mài)出并獲利十五萬(wàn)元;曲麗則以相同方式獲利七點(diǎn)五萬(wàn)元。證監(jiān)會(huì)決定沒(méi)收二人違法所得,并處以違法所得一倍的罰款,罰沒(méi)共計(jì)四十五萬(wàn)元。
而深圳特發(fā)集團(tuán)公司總經(jīng)理辦公室副主任瞿湘,借核對(duì)批復(fù)文件之機(jī),知悉深圳特力股份有限公司與深圳吉盟首飾有限公司成立合資公司的內(nèi)幕消息,并于消息公開(kāi)前買(mǎi)入特力股票八萬(wàn)余股,盡管該交易最終虧損十萬(wàn)余元,但仍被認(rèn)定為內(nèi)幕交易,瞿湘被證監(jiān)會(huì)處以三萬(wàn)元罰款。
證監(jiān)會(huì)表示,并購(gòu)重組對(duì)公司產(chǎn)生影響,涉及環(huán)節(jié)多,股價(jià)異常,鄧軍、曲麗案作為并購(gòu)重組中發(fā)生的內(nèi)幕交易,違反了證券市場(chǎng)三公原則,侵害了市場(chǎng)基礎(chǔ)及投資者權(quán)益。瞿湘案則是上市公司一般工作人員內(nèi)幕交易的典型案例。
證監(jiān)會(huì)有關(guān)負(fù)責(zé)人在此間表示,將進(jìn)一步加大對(duì)并購(gòu)重組內(nèi)幕交易打擊力度,密切監(jiān)控,嚴(yán)肅查處,以提高市場(chǎng)誠(chéng)信水平。(完)
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