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    證監(jiān)會(huì)嚴(yán)打 多家公司高管違規(guī)炒股被立案
2009年04月04日 11:05 來(lái)源:上海證券報(bào) 發(fā)表評(píng)論  【字體:↑大 ↓小

  隨著股市反彈,違規(guī)炒股的高管增多,中國(guó)證監(jiān)會(huì)由此頻頻揚(yáng)起執(zhí)法利劍。今天,祁連山、海螺水泥 、恒生電子等三公司同時(shí)公告,高管涉嫌違規(guī)炒股,被立案調(diào)查。

  海螺水泥稱,公司副總經(jīng)理王建超接到中國(guó)證監(jiān)會(huì)調(diào)查通知書,因王建超涉嫌違規(guī)買賣公司股票,中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定立案調(diào)查。恒生電子公告,公司副總裁范徑武收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)因其涉嫌違規(guī)買賣公司股票的立案調(diào)查通知書。祁連山公告,公司接到中國(guó)證監(jiān)會(huì)調(diào)查通知,公司監(jiān)事盧憲斌因“涉嫌違規(guī)買賣本公司股票”,被立案調(diào)查。

  昨天,金發(fā)科技披露,公司董事夏世勇、董事李建軍和原高管黃險(xiǎn)波因涉嫌違規(guī)買賣公司股票,中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查。分析人士稱,中國(guó)證監(jiān)會(huì)高調(diào)密集立案,表明監(jiān)管部門加強(qiáng)了違規(guī)炒股的查處力度。

  祁連山詳細(xì)披露了盧憲斌的炒股經(jīng)過(guò)。2008年11月6日,盧憲斌以4.69元買入祁連山13900股,以4.78元買入祁連山20500股。2008年11月11日以5.70元賣出100股,2008年11月12日以5.31元賣出100股。2008年11月13日以5.85元賣出34200股。以上兩次共買入34400股、三次共賣出34400股,共獲利37052.30元。

  《證券法》第47條規(guī)定,上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員,將其持有的該公司的股票在買入后六個(gè)月內(nèi)賣出,或者在賣出后六個(gè)月內(nèi)買入,由此所得收益歸該公司所有,公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)收回其所得收益。

  此前,類似盧憲斌這樣的事情,一般是責(zé)令違規(guī)者將違法所得上繳上市公司。但是,此次中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定立案調(diào)查,無(wú)疑提高了違規(guī)炒股代價(jià)。

  《證券法》第195條規(guī)定,上市公司董事、監(jiān)事、高管,違反上述第47條元寶,給予警告,可以并處3萬(wàn)元以下10萬(wàn)元以下罰款。若上市公司知情人(包括董事、監(jiān)事、高管)借助證券交易內(nèi)幕信息,買賣證券的話,處罰更重。

  董事、監(jiān)事、高管違規(guī)炒股行為,會(huì)對(duì)公司公開發(fā)行證券產(chǎn)生一定影響。《上市公司證券發(fā)行管理辦法》提到公開發(fā)行證券條件之一為,現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員最近36個(gè)月內(nèi)未受到過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰,最近12個(gè)月內(nèi)未受到證券交易所公開譴責(zé)。

  為挽回影響,盧憲斌已將本次買賣祁連山所獲收益37052.30元于2009年2月12日全部上繳公司,并處以10000元罰款。同時(shí),盧憲斌辭去監(jiān)事職務(wù)。

  海螺水泥王建超也辭去副總經(jīng)理職務(wù)。 作者:阮曉琴

【編輯:藍(lán)玉貴

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直隸巴人的原貼:
我國(guó)實(shí)施高溫補(bǔ)貼政策已有年頭了,但是多地標(biāo)準(zhǔn)已數(shù)年未漲,高溫津貼落實(shí)遭遇尷尬。
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