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中新網(wǎng)8月19日電(記者 劉育英)證監(jiān)會19日對外發(fā)布《期貨公司分類監(jiān)管規(guī)定(試行)》,今后期貨公司將分為5類11個級別,證監(jiān)會對不同類別的期貨公司在監(jiān)管資源分配、現(xiàn)場檢查和非現(xiàn)場檢查頻率等方面區(qū)別對待。
5類11個級別分別是A(AAA、AA、A)、B(BBB、BB、B)、C(CCC、CC、C)、D、E。其中,A類公司風險管理能力在行業(yè)內最高,能夠較好控制業(yè)務風險。被依法采取責令停業(yè)整頓、指定其他機構托管、接管等風險處置措施的期貨公司,定為E類公司。
期貨公司分類的指標主要包括風險管理能力、市場影響力、持續(xù)合規(guī)狀況等。風險管理能力包括客戶資產(chǎn)保護、資本充足、公司治理、內部控制、信息系統(tǒng)安全、信息披露六類指標。市場影響力指標包括日均客戶權益總額、經(jīng)紀業(yè)務盈利能力和凈利潤。
證監(jiān)會相關部門負責人19日表示,該規(guī)定自7月30日至8月13日向社會征求意見,證監(jiān)會吸收采納了部分反饋意見。完
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