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近日,中國證監(jiān)會(huì)又通報(bào)了對(duì)四起違法違規(guī)案件的查處情況。其中,對(duì)岷江水電董事長呂道斌等人的處罰,再度令內(nèi)幕交易這一證券市場(chǎng)的“毒瘤”成為公眾關(guān)注的焦點(diǎn)。
在日趨完善的法律法規(guī)體系之下,內(nèi)幕交易緣何屢禁不絕?業(yè)內(nèi)專家表示,嚴(yán)峻執(zhí)法的同時(shí),打擊內(nèi)幕交易尚有賴“全民介入”。
監(jiān)管利劍揪出“窩案”
在證監(jiān)會(huì)通報(bào)的四起案件中,四川省電力公司副總經(jīng)濟(jì)師兼岷江水電(600131)董事長呂道斌、川投集團(tuán)副總經(jīng)理劉曉楊等人因內(nèi)幕交易行為被處罰的案件,因?yàn)樯婕叭藬?shù)眾多而顯得尤為引人注目。
據(jù)報(bào)道,2007年11月20日,新光硅業(yè)召開股東會(huì)審議兩個(gè)多晶硅項(xiàng)目,其中樂山項(xiàng)目由樂山電力和天威保變分別出資,新津項(xiàng)目由天威保變、川投能源和岷江水電分別出資。2007年11月28日,上述公司披露了投資多晶硅項(xiàng)目的報(bào)告。
在提前獲知相關(guān)投資意向后,呂道斌利用本人、配偶和女兒的賬戶,買入樂山電力股票,從而構(gòu)成內(nèi)幕交易行為。另外,川投集團(tuán)(川投能源第一大股東)副總經(jīng)理劉曉楊、計(jì)劃部經(jīng)理薛東兵、工業(yè)部副經(jīng)理段躍鋼,新光硅業(yè)董事會(huì)辦公室秘書張瑜婷,在通過不同渠道知曉上述內(nèi)幕信息后,也均對(duì)相關(guān)股票進(jìn)行了交易。
在證監(jiān)會(huì)對(duì)上述內(nèi)幕交易“窩案”的處理中,呂道斌被責(zé)令依法處理非法持有的“樂山電力(600644)”股票,并處以3萬元罰款;薛東兵、張瑜婷、劉曉楊、段躍鋼等人被沒收買賣樂山電力、天威保變兩只股票的非法所得,并分別被處以3萬元罰款。
嚴(yán)厲查處掀起“冰山一角”
統(tǒng)計(jì)顯示,今年上半年證監(jiān)會(huì)新增調(diào)查案件96起(包括非正式調(diào)查52起),其中涉及內(nèi)幕交易的就有33起。
在此次被證監(jiān)會(huì)查處的內(nèi)幕交易案中,從2007年11月20日審議項(xiàng)目,至2007年11月28日相關(guān)公司披露報(bào)告,樂山電力的日成交量由此前的10多萬手突然放大至30萬至40萬手。證監(jiān)會(huì)的處罰決定,只是牽出了呂道斌等“一窩”涉案人。又有誰知道,在陡然“膨脹”的成交量背后,究竟還有多少個(gè)“呂道斌”和“劉曉楊”隱身其間?
嚴(yán)峻執(zhí)法有賴“全民介入”
針對(duì)內(nèi)幕交易調(diào)查、認(rèn)定和處理這一“世界性難題”,各國也出臺(tái)了各種舉措。美國允許知情人、律師或新聞媒體向監(jiān)管機(jī)構(gòu)“報(bào)料”,監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以將內(nèi)幕交易民事罰款的10%獎(jiǎng)勵(lì)給舉報(bào)者。
在中國,違法收益和違法成本之間的嚴(yán)重失衡,曾是內(nèi)幕交易屢禁不絕的主要原因。隨著相關(guān)法律制度的逐步完善,這一狀況正在得到改變!缎谭ㄐ拚(七)》將“老鼠倉”等行為列入了內(nèi)幕交易罪,情節(jié)特別嚴(yán)重者可處5年以上、10年以下有期徒刑,并處違法所得1倍以上、5倍以下罰金。
業(yè)內(nèi)人士表示,要將內(nèi)幕交易行為置于法律嚴(yán)懲,還有賴于在中國建立起類似美國的“全民介入”的監(jiān)督體系。(潘清)
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