上海證券交易所昨日發(fā)布了《2006年自律監(jiān)管工作年度報告》。該所有關(guān)負責人向記者介紹，自2004年開始，上證所已連續(xù)三年公布自律監(jiān)管工作年度報告。今年上證所的自律監(jiān)管將在繼續(xù)做好上市公司信息披露監(jiān)管工作的同時，繼續(xù)加大對市場一線監(jiān)管的力度。
針對今年以來交易日益活躍，不當交易行為也有所增加，監(jiān)管工作面臨新挑戰(zhàn)的情況，該負責人表示，今年上證所的自律監(jiān)管將在繼續(xù)做好上市公司信息披露監(jiān)管工作的同時，繼續(xù)加大對市場一線監(jiān)管的力度。可以預見，今年上證所提請證監(jiān)會稽查提前介入或立案調(diào)查的案件數(shù)量無疑也會明顯增多。同時，上證所將依據(jù)《證券法》賦予的監(jiān)管權(quán)力，對屢次出現(xiàn)不當交易行為的證券賬戶實施包括限制交易在內(nèi)的各項自律處罰措施。
首先，加強實時監(jiān)控，做到及時發(fā)現(xiàn)、及時制止異常交易行為。截至今年3月，上證所實時監(jiān)控系統(tǒng)累計發(fā)出報警10多萬次，開展重點股票監(jiān)控31只次，進行異常交易調(diào)查處理97件，力度明顯加大。同時，電話提醒或警示營業(yè)部77家次，向會員公司、各地證監(jiān)局通報監(jiān)管信息分別有11家次、19家次，約見會員公司高管人員談話2次，并通過監(jiān)控系統(tǒng)密切跟蹤、監(jiān)控個別屢次出現(xiàn)哄抬股價等涉嫌操縱行為的證券賬戶，一旦查證屬實將實施限制賬戶交易等處罰措施。
其次，加強對基金交易行為的監(jiān)管，尤其重點關(guān)注基金集中持股、尾盤異動、內(nèi)幕交易、利益輸送等問題。截至今年3月，針對基金進行的異常交易調(diào)查共計18起，占去年29起的62%，電話提醒相關(guān)基金公司注意風險、規(guī)范操作。對存在風險的情況，向基金公司發(fā)出“監(jiān)管問詢函”，要求對其交易行為給予書面說明或約見高管人員談話。一季度已先后發(fā)出“監(jiān)管問詢函”12份，要求基金公司書面說明8次，約見談話3次。一月份，上證所還對基金在2006年的交易行為情況進行了專題分析，并上報證監(jiān)會。
此外，今年上證所將加強所內(nèi)聯(lián)合監(jiān)管以及所外與深交所、中金所等的監(jiān)管交流。截至今年3月，上證所市場監(jiān)察部與上市公司部、會員部聯(lián)合監(jiān)管分別有137次、14次，分別為去年全年216次的63%、19次的73%。同時，所內(nèi)市場監(jiān)察部、上市公司部、會員部、債券基金部、辦公室等部門每月定期召開監(jiān)管例會，就強化上市公司董事、監(jiān)事、高管持有和交易本公司股份監(jiān)管、上市公司資產(chǎn)重組并購涉嫌內(nèi)幕交易“綠色通道”提前介入等問題進行討論，完善工作規(guī)程。在所外，上證所與深交所已建立了兩所市場監(jiān)察部定期監(jiān)管信息共享交流的聯(lián)席會制度，并為應對股指期貨推出后對現(xiàn)貨市場的影響，與中金所開展了多次業(yè)務交流會議，就如何建立證券現(xiàn)貨與期貨跨市場、跨品種監(jiān)察信息共享和監(jiān)管協(xié)作機制等議題進行了交流討論，并已形成了初步框架。(周松林)
