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2007年11月16日 星期五
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股指期貨腳步臨近 業(yè)內(nèi)頻頻亮出“監(jiān)管牌”
2007年11月16日 14:22 來源:上海證券報(bào)

  隨著股指期貨腳步的不斷臨近,期貨業(yè)內(nèi)也頻頻亮出“監(jiān)管牌”。在針對(duì)“居間人”和“實(shí)名制”等方面提出要加強(qiáng)監(jiān)管之后,期貨資金安全問題也被提上了加強(qiáng)監(jiān)管的日程。近期,一些轄區(qū)的證監(jiān)局向期貨公司下發(fā)了《關(guān)于加強(qiáng)近期期貨保證金安全存管工作的通知》。

  據(jù)介紹,期貨保證金安全存管工作實(shí)行一年多以來,對(duì)于保障期貨投資者的資金安全和維護(hù)投資者的合法權(quán)益,促進(jìn)轄區(qū)期貨公司的規(guī)范發(fā)展取得了顯著成效。但在期貨保證金安全存管制度實(shí)際運(yùn)行中,還是存在了執(zhí)行和技術(shù)方面的問題。如:老客戶登記結(jié)算賬戶的實(shí)名制問題;客戶權(quán)益的查詢工作未能落實(shí);因風(fēng)控不利引發(fā)的監(jiān)控中心預(yù)警占比較高;以及監(jiān)控?cái)?shù)據(jù)報(bào)送上出問題等。

  其中,針對(duì)老客戶實(shí)名制這一問題,目前一些轄區(qū)的證監(jiān)局已要求各期貨公司力爭(zhēng)在股指期貨推出前完成全部老客戶登記賬戶的實(shí)名制工作。據(jù)介紹,《期貨公司管理辦法》實(shí)施之前,保證金安全存管僅規(guī)定了開戶人與客戶登記結(jié)算賬戶開戶人必須一一對(duì)應(yīng),而并未強(qiáng)制要求開戶人與客戶登記結(jié)算賬戶開戶人為同一人,因此造成有部分期貨公司的老客戶還沒有做到實(shí)名制。

  而客戶權(quán)益查詢工作則是期貨保證金安全存管工作的重要組成部分。但是據(jù)介紹,從期貨保證金監(jiān)控中心反饋的數(shù)據(jù)來看,一些期貨公司的客戶主動(dòng)查詢的比例一直都不高,且這種情況在長(zhǎng)時(shí)間內(nèi)未有改觀。因此,監(jiān)管層近期建議,期貨公司在實(shí)際操作中,對(duì)于存量未查詢客戶和新開戶客戶的查詢工作要分別采取措施。對(duì)于存量未查詢客戶應(yīng)積極溝通,勸說客戶查詢,如勸說無效,可采取限期查詢等方式;而對(duì)于新開戶客戶,期貨公司在開戶完成但尚未告知客戶資金賬戶賬號(hào)環(huán)節(jié)時(shí)就可以要求客戶登陸監(jiān)控中心網(wǎng)站并修改查詢密碼。

  又據(jù)相關(guān)人士介紹,今年下半年以來,一些地區(qū)的期貨公司收到的監(jiān)控中心預(yù)警中,因風(fēng)險(xiǎn)控制問題造成的預(yù)警占到相當(dāng)比例,有部分公司甚至還出現(xiàn)多次反復(fù)報(bào)警的情況,反映出部分期貨公司的風(fēng)控能力不強(qiáng)。針對(duì)風(fēng)控情況不佳的公司,監(jiān)管層表示將會(huì)采取約見高官談話等措施,要求公司立即改進(jìn),如仍無改觀,將采取下發(fā)整改通知書,限期整改等監(jiān)管措施。

  此外,監(jiān)控中心還曾對(duì)部分轄區(qū)的期貨公司的監(jiān)控?cái)?shù)據(jù)報(bào)送軟件及流程進(jìn)行了檢查和驗(yàn)收,結(jié)果也暴露出了一些小問題,如:結(jié)算及報(bào)送軟件在功能上仍存在缺陷;或是結(jié)算人員對(duì)軟件的功能掌握不全,對(duì)軟件的操作不夠熟練等。對(duì)此,一些轄區(qū)的證監(jiān)局建議,各期貨公司應(yīng)積極查找所使用軟件上存在的問題,及時(shí)反饋給軟件提供商或監(jiān)控中心,同時(shí)在系統(tǒng)升級(jí)和維護(hù)上,積極落實(shí)證監(jiān)會(huì)期貨部《關(guān)于進(jìn)一步做好金融期貨推出前保證金安全存管工作的通知》的要求。

  一監(jiān)管人士認(rèn)為,目前期貨市場(chǎng)正處在大發(fā)展的前夜,各期貨公司應(yīng)珍惜來之不易的大好局面,嚴(yán)把風(fēng)控關(guān),提升自身核心競(jìng)爭(zhēng)力,為股指期貨等新品種的推出營(yíng)造出一個(gè)健康的市場(chǎng)氛圍。(記者 黃嶸)


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