發(fā)表評論 中國證監(jiān)會昨日公布《證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務實施細則(暫行)》，并向社會各界征求意見。
《細則》規(guī)定，客戶委托資產(chǎn)可以是現(xiàn)金、債券、資產(chǎn)支持證券、證券投資基金、股票、金融衍生品或者中國證監(jiān)會允許的其他金融資產(chǎn)。任何人不得非法匯集他人資產(chǎn)參與定向資產(chǎn)管理業(yè)務。定向資產(chǎn)管理業(yè)務的投資范圍包括銀行存款、央行票據(jù)、短期融資券、債券及回購、資產(chǎn)支持證券、證券投資基金、集合資產(chǎn)管理計劃、股票、金融衍生品以及中國證監(jiān)會允許的其他投資品種。
對于客戶門檻，《細則》要求證券公司接受單個客戶委托資產(chǎn)凈值的最低標準應當符合中國證監(jiān)會的規(guī)定。但證券公司可以在該最低標準的基礎上，提高本公司客戶委托資產(chǎn)凈值的最低標準。
對于證券公司將委托資產(chǎn)投資于本公司、資產(chǎn)托管機構以及與本公司、資產(chǎn)托管機構有關聯(lián)方關系的公司發(fā)行的證券，《細則》要求證券公司應當事先將相關信息以書面形式通知客戶，并要求客戶按照合同約定在指定期限內(nèi)答復�？蛻粑赐獾�，證券公司不得進行此項投資。
該細則詳細列舉了證券公司在開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務時不得有的十七種行為。在保護客戶資產(chǎn)方面，《細則》要求證券公司不得挪用客戶資產(chǎn)；不得利用客戶委托資產(chǎn)進行內(nèi)幕交易、操縱證券價格；未經(jīng)客戶允許，不得將客戶委托資產(chǎn)用于融資或者擔保；不得以轉(zhuǎn)移資產(chǎn)管理賬戶收益或者虧損為目的，在自營賬戶與資產(chǎn)管理賬戶之間，或者不同資產(chǎn)管理賬戶之間進行買賣，損害客戶利益。
在營銷方面，不得對客戶投資收益或者賠償投資損失作出承諾；不得利用虛假或者誤導信息、商業(yè)賄賂或者不正當競爭行為等誤導、誘導客戶；不得通過報刊、電視、廣播、互聯(lián)網(wǎng)和其他公共媒體公開推介具體的定向資產(chǎn)管理業(yè)務方案。
在避免利益沖突方面，證券公司不得將自營業(yè)務搶先于定向資產(chǎn)管理業(yè)務進行交易，損害客戶利益；不得以獲取傭金或者其他利益為目的，用客戶委托資產(chǎn)進行不必要的交易；不得將證券資產(chǎn)管理業(yè)務與證券公司其他業(yè)務混合操作；不得以自有資金參與本公司開展的定向資產(chǎn)管理業(yè)務；同一高級管理人員不得同時分管證券資產(chǎn)管理和證券自營業(yè)務。
在客戶資格方面，《細則》要求接受單一客戶委托資產(chǎn)凈值不得低于規(guī)定的最低限額。
在合法合規(guī)方面，細則要求證券公司不得接受來源不當?shù)馁Y產(chǎn)從事洗錢活動；不得以簽訂補充協(xié)議等方式，掩蓋非法目的或者規(guī)避監(jiān)管要求；不得出現(xiàn)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會禁止的其他行為。此外，證券公司以分支機構或者部門名義對外獨立簽訂定向資產(chǎn)管理合同、開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務也在被禁止行為之列。(記者 謝聞麒 )
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