中新社北京六月十九日電(記者 賈靖峰)中國證監(jiān)會十九日發(fā)布新的券商行政許可審核指引,限制證券公司增資擴(kuò)股和變更持股百分之五以上的股東,要求股東有明確持股期限,更嚴(yán)厲限令,券商的控股股東及實(shí)際控制人自持股日起六十個月不得轉(zhuǎn)讓所持股權(quán)。
這份《證券公司變更持有百分之五以下股權(quán)股東報備工作指引》明令,為避免短期投資套利、鼓勵戰(zhàn)略投資和長期投資,確保公司股權(quán)結(jié)構(gòu)相對穩(wěn)定,股權(quán)受讓方應(yīng)當(dāng)有明確的持股期限。
新規(guī)要求,對于存在控股股東或者實(shí)際控制人的證券公司,若其控股股東或者實(shí)際控制人為本次股權(quán)受讓方的,應(yīng)當(dāng)承諾自持股日起六十個月內(nèi)不轉(zhuǎn)讓所持證券公司股權(quán);不屬于上述情形的,股權(quán)受讓方應(yīng)當(dāng)承諾自持股日起三十六個月內(nèi)不轉(zhuǎn)讓所持證券公司股權(quán)。
根據(jù)新規(guī),不存在控股股東或者實(shí)際控制人的證券公司,股權(quán)受讓方應(yīng)當(dāng)承諾自持股日起四十八個月內(nèi)不轉(zhuǎn)讓所持證券公司股權(quán)。持股日是指公司注冊地證監(jiān)局對證券公司變更持有百分之五以下股權(quán)的股東出具無異議函的日期。因券商合并、分立、重組、風(fēng)險處置等特殊原因,股東所持股權(quán)經(jīng)批準(zhǔn)轉(zhuǎn)讓的,不受持股期限限制。
此前內(nèi)地證券市場亦曾發(fā)生包括上市券商在內(nèi)的上市公司股東短期拋售股份的事件,近日更有中國官員坦承“現(xiàn)在的經(jīng)濟(jì)和金融市場出現(xiàn)問題有一部分是由于政策缺陷或監(jiān)管不足造成”。分析人士指,內(nèi)地此番抑制證券公司股東短期套利,當(dāng)有對監(jiān)管制度“查漏補(bǔ)缺”之意。(完)
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