《證券公司業(yè)務(wù)范圍審批暫行規(guī)定》昨起正式實(shí)施,這意味著監(jiān)管部門(mén)受理融資融券業(yè)務(wù)申請(qǐng)的閘門(mén)正式打開(kāi)。但尚未有券商明確表示昨日遞交申請(qǐng)。
根據(jù)《規(guī)定》,證券公司從昨日起可按相關(guān)要求向證監(jiān)會(huì)報(bào)送開(kāi)展包括融資融券在內(nèi)的新業(yè)務(wù)的書(shū)面材料,證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管的原則對(duì)其進(jìn)行審查,并自受理申請(qǐng)之日起45個(gè)工作日內(nèi)作出是否批準(zhǔn)的決定。
記者昨日致電了首批參與聯(lián)網(wǎng)測(cè)試的11家券商,沒(méi)有券商明確表示昨日遞交申請(qǐng)。
昨日,一位不愿具名的券商人士告訴記者,公司不會(huì)在周一遞交融資融券試點(diǎn)申請(qǐng),到目前為止,公司還沒(méi)有收到證監(jiān)會(huì)下發(fā)的特定通知。據(jù)了解,特定的通知文件一般只發(fā)給圈定范圍的試點(diǎn)券商,即參加過(guò)此前兩次與證券交易所、中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司進(jìn)行聯(lián)網(wǎng)測(cè)試的券商。
自11月8日第二次融資融券聯(lián)網(wǎng)測(cè)試結(jié)束后,中信證券、國(guó)信證券等11家參與了兩次聯(lián)網(wǎng)測(cè)試的券商就開(kāi)始準(zhǔn)備申請(qǐng)材料。
華泰證券融資融券部的一位人士昨日表示,盡管試點(diǎn)券商的資質(zhì)條件和標(biāo)準(zhǔn)還不明確,公司會(huì)盡快向監(jiān)管部門(mén)上報(bào)申請(qǐng)材料。與華泰證券相同的是,國(guó)信證券、國(guó)泰君安等券商人士昨日也表示,公司會(huì)盡快遞交融資融券申請(qǐng)材料。
由于券商只能以自有資金進(jìn)行融資業(yè)務(wù),有媒體報(bào)道稱(chēng)上半年虧損8.75億元的東方證券可能無(wú)緣首批試點(diǎn)。對(duì)此說(shuō)法,東方證券融資融券部的王小姐昨日告訴記者,到目前為止,公司還沒(méi)有確定是否要遞交融資融券申請(qǐng),也不知道公司能否成為首批試點(diǎn)。
相關(guān)
尚福林要求做好融資融券準(zhǔn)備工作
在昨日舉行的第七屆中小企業(yè)融資論壇上,中國(guó)證監(jiān)會(huì)主席尚福林表示要做好證券公司融資融券業(yè)務(wù)以及股指期貨推出前的各項(xiàng)準(zhǔn)備。
尚福林認(rèn)為,監(jiān)管缺位是本次金融危機(jī)的一個(gè)重要原因,證監(jiān)會(huì)對(duì)國(guó)外的做法不能照搬照抄,但也不能因噎廢食,放棄發(fā)展金融衍生品。要從我國(guó)基本國(guó)情和市情出發(fā),按照金融創(chuàng)新與市場(chǎng)接受程度相匹配,與投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力相協(xié)調(diào),與監(jiān)管能力相適應(yīng)的原則,審慎推出符合實(shí)際經(jīng)濟(jì)發(fā)展需要的金融產(chǎn)品,同時(shí)完善并創(chuàng)新對(duì)產(chǎn)品和機(jī)構(gòu)的監(jiān)管。(記者趙俠)
解釋
融資融券業(yè)務(wù)
《證券公司業(yè)務(wù)范圍審批暫行規(guī)定》第十二條指出:“證券公司在取得換發(fā)的經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證前,不得經(jīng)營(yíng)申請(qǐng)?jiān)黾拥臉I(yè)務(wù),也不得進(jìn)行與申請(qǐng)?jiān)黾拥臉I(yè)務(wù)有關(guān)的宣傳推介、聯(lián)系客戶(hù)等營(yíng)銷(xiāo)活動(dòng)。證券公司獲準(zhǔn)增加證券經(jīng)紀(jì)、證券資產(chǎn)管理、融資融券等為客戶(hù)提供服務(wù)的業(yè)務(wù)的,應(yīng)當(dāng)在取得換發(fā)的經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證后,采取有效措施,開(kāi)展與該業(yè)務(wù)有關(guān)的法制宣傳、知識(shí)普及和風(fēng)險(xiǎn)提示等投資者教育活動(dòng)!
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