中新網(wǎng)6月21日電 中國證監(jiān)會發(fā)布第46號令稱，《合格境內(nèi)機構(gòu)投資者境外證券投資管理試行辦法》已經(jīng)2007年4月30日中國證券監(jiān)督管理委員會第27次主席辦公會議審議通過，現(xiàn)予公布，自2007年7月5日起施行。
中國證監(jiān)會官方網(wǎng)站刊載了《合格境內(nèi)機構(gòu)投資者境外證券投資管理試行辦法》全文。
合格境內(nèi)機構(gòu)投資者境外證券投資管理試行辦法
第一章 總則
第一條 為了規(guī)范合格境內(nèi)機構(gòu)投資者境外證券投資行為，保護投資人合法權(quán)益，根據(jù)《證券投資基金法》、《證券法》和其他有關(guān)法律、行政法規(guī)，制定本辦法。
第二條 本辦法所稱合格境內(nèi)機構(gòu)投資者(以下簡稱境內(nèi)機構(gòu)投資者)，是指符合本辦法規(guī)定的條件，經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱中國證監(jiān)會)批準在中華人民共和國境內(nèi)募集資金，運用所募集的部分或者全部資金以資產(chǎn)組合方式進行境外證券投資管理的境內(nèi)基金管理公司和證券公司等證券經(jīng)營機構(gòu)。
第三條 境內(nèi)機構(gòu)投資者開展境外證券投資業(yè)務，應當由境內(nèi)商業(yè)銀行負責資產(chǎn)托管業(yè)務，可以委托境外證券服務機構(gòu)代理買賣證券。
第四條 中國證監(jiān)會和國家外匯管理局(以下簡稱國家外匯局)依法按照各自職能對境內(nèi)機構(gòu)投資者境外證券投資實施監(jiān)督管理。
第二章 境內(nèi)機構(gòu)投資者資格條件和審批程序
第五條 申請境內(nèi)機構(gòu)投資者資格，應當具備下列條件：
(一) 申請人的財務穩(wěn)健，資信良好，資產(chǎn)管理規(guī)模、經(jīng)營年限等符合中國證監(jiān)會的規(guī)定；
(二) 擁有符合規(guī)定的具有境外投資管理相關(guān)經(jīng)驗的人員；
(三) 具有健全的治理結(jié)構(gòu)和完善的內(nèi)控制度，經(jīng)營行為規(guī)范；
(四) 最近3年沒有受到監(jiān)管機構(gòu)的重大處罰，沒有重大事項正在接受司法部門、監(jiān)管機構(gòu)的立案調(diào)查；
(五) 中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。
第六條 第五條第(一)項所指的條件是：
(一)基金管理公司：凈資產(chǎn)不少于2億元人民幣；經(jīng)營證券投資基金(以下簡稱基金)管理業(yè)務達2年以上；在最近一個季度末資產(chǎn)管理規(guī)模不少于200億元人民幣或等值外匯資產(chǎn)；
(二)證券公司：各項風險控制指標符合規(guī)定標準；凈資本不低于8億元人民幣；凈資本與凈資產(chǎn)比例不低于70%；經(jīng)營集合資產(chǎn)管理計劃(以下簡稱集合計劃)業(yè)務達1年以上；在最近一個季度末資產(chǎn)管理規(guī)模不少于20億元人民幣或等值外匯資產(chǎn)。
第七條 第五條第(二)項所指的條件是：具有5年以上境外證券市場投資管理經(jīng)驗和相關(guān)專業(yè)資質(zhì)的中級以上管理人員不少于1名，具有3年以上境外證券市場投資管理相關(guān)經(jīng)驗的人員不少于3名。
第八條 申請境內(nèi)機構(gòu)投資者資格的，應當向中國證監(jiān)會報送下列文件(一份正本、一份副本)：
(一) 申請表；
(二) 符合本辦法第五條規(guī)定的證明文件；
(三) 中國證監(jiān)會要求的其他文件。
第九條 中國證監(jiān)會收到完整的資格申請文件后對申請材料進行審核，做出批準或者不批準的決定。決定批準的，頒發(fā)境外證券投資業(yè)務許可文件；決定不批準的，書面通知申請人。
第十條 申請人可在取得境內(nèi)機構(gòu)投資者資格后，向中國證監(jiān)會報送產(chǎn)品募集申請文件。
第十一條 中國證監(jiān)會自收到完整的產(chǎn)品募集申請文件后對申請材料進行審核，做出批準或者不批準的決定，并書面通知申請人。
第十二條 境內(nèi)機構(gòu)投資者應當依照有關(guān)規(guī)定向國家外匯局申請經(jīng)營外匯業(yè)務資格。
第三章 境外投資顧問
第十三條 本辦法所稱境外投資顧問(以下簡稱投資顧問)是指符合本辦法規(guī)定的條件，根據(jù)合同為境內(nèi)機構(gòu)投資者境外證券投資提供證券買賣建議或投資組合管理等服務并取得收入的境外金融機構(gòu)。
第十四條 境內(nèi)機構(gòu)投資者可以委托符合下列條件的投資顧問進行境外證券投資：
(一) 在境外設(shè)立，經(jīng)所在國家或地區(qū)監(jiān)管機構(gòu)批準從事投資管理業(yè)務；
(二) 所在國家或地區(qū)證券監(jiān)管機構(gòu)已與中國證監(jiān)會簽訂雙邊監(jiān)管合作諒解備忘錄，并保持著有效的監(jiān)管合作關(guān)系；
(三) 經(jīng)營投資管理業(yè)務達5年以上，最近一個會計年度管理的證券資產(chǎn)不少于100億美元或等值貨幣；
(四) 有健全的治理結(jié)構(gòu)和完善的內(nèi)控制度，經(jīng)營行為規(guī)范，最近5年沒有受到所在國家或地區(qū)監(jiān)管機構(gòu)的重大處罰，沒有重大事項正在接受司法部門、監(jiān)管機構(gòu)的立案調(diào)查。
境內(nèi)證券公司在境外設(shè)立的分支機構(gòu)擔任投資顧問的，可以不受前款第(三)項規(guī)定的限制。
第十五條 境內(nèi)機構(gòu)投資者應當承擔受信責任，在挑選、委托投資顧問過程中，履行盡職調(diào)查義務。
第十六條 投資顧問應當嚴格遵守境內(nèi)有關(guān)法律法規(guī)、基金合同和集合資產(chǎn)管理合同的規(guī)定，始終將基金、集合計劃持有人的利益置于首位，以合理的依據(jù)提出投資建議，尋求基金、集合計劃的最佳交易執(zhí)行，公平客觀對待所有客戶，始終按照基金、集合計劃的投資目標、策略、政策、指引和限制實施投資決定，充分披露一切涉及利益沖突的重要事實，尊重客戶信息的機密性。
第十七條 境內(nèi)機構(gòu)投資者授權(quán)投資顧問負責投資決策的，應當在協(xié)議中明確投資顧問由于本身差錯、疏忽、未履行職責等原因而導致財產(chǎn)受損時應當承擔相應責任�！�
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