距離上投摩根成長(zhǎng)先鋒基金基金經(jīng)理唐健老鼠倉(cāng)事件不過(guò)幾個(gè)月的時(shí)間,國(guó)內(nèi)基金業(yè)第二例老鼠倉(cāng)案例也浮出水面。昨天,南方基金發(fā)布通知,公司旗下南方寶元債券型基金及南方成份精選基金基金經(jīng)理王黎敏涉嫌老鼠倉(cāng)已經(jīng)被正式辭退。這位2006年的明星基金經(jīng)理最終也“栽”在了老鼠倉(cāng)上。
老鼠倉(cāng)第二人
記者獲悉,南方寶元債券型基金及南方成份精選基金基金經(jīng)理王黎敏由于涉嫌老鼠倉(cāng)事件已被證監(jiān)會(huì)處罰。南方基金發(fā)布的通知稱,王黎敏的老鼠倉(cāng)情況屬于個(gè)人行為,南方基金本著充分保護(hù)基金份額持有人利益的原則,在事件發(fā)生以后,已經(jīng)暫停了王黎敏基金經(jīng)理的權(quán)限,并且于今年2月將其辭退。
南方基金督察長(zhǎng)秦長(zhǎng)奎介紹,依據(jù)公司內(nèi)部對(duì)于投資人員的相關(guān)管理制度,王黎敏違反了《南方基金投資管理人員管理辦法》的第六條規(guī)定,即“投資管理人員應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行公司的投資管理紀(jì)律,恪守職業(yè)道德,信守對(duì)基金份額持有人、監(jiān)管機(jī)構(gòu)和公司作出的承諾,不得從事與履行職責(zé)有利益沖突的活動(dòng)”。公司方面因此對(duì)王黎敏與所管理基金之間采取了上述有效的隔離措施,目的是確;疬\(yùn)作的平穩(wěn)。
據(jù)記者了解,王黎敏的投資風(fēng)格一直屬于穩(wěn)健偏激進(jìn),2006年其管理的寶元基金在保守配置型基金中業(yè)績(jī)領(lǐng)先,王黎敏本人獲得上海證券報(bào)2006年度“中國(guó)最佳基金經(jīng)理獎(jiǎng)”;其管理的封閉式基金———基金金元獲中國(guó)證券報(bào)2006年度“封閉式金;稹豹(jiǎng)。
南方基金是國(guó)內(nèi)基金業(yè)最大的基金管理公司,目前管理基金規(guī)模已經(jīng)超過(guò)2000億。旗下基金業(yè)績(jī)也一直都以平穩(wěn)為主。此次曝出老鼠倉(cāng)事件,公司也是在第一時(shí)間發(fā)布通知,對(duì)此事進(jìn)行說(shuō)明。
監(jiān)管仍顯薄弱
自去年唐健事件后,監(jiān)管部門就已經(jīng)加強(qiáng)了監(jiān)管,而且交易所每周都會(huì)上報(bào)交易異動(dòng)情況,并及時(shí)對(duì)行業(yè)有關(guān)涉嫌違規(guī)的人員進(jìn)行調(diào)查,其中就包括王黎敏。
據(jù)了解,這起老鼠倉(cāng)事件在春節(jié)之前就有了處理結(jié)果。中國(guó)證監(jiān)會(huì)已于春節(jié)前夕,將兩項(xiàng)行政處罰的通知書送到兩名曾經(jīng)的明星基金經(jīng)理手上,除了唐健外,王黎敏也在其中,唐健被處罰沒(méi)收全部非法所得,王黎敏也同時(shí)被處以約150萬(wàn)元的非法所得罰款。
“基金的錢多了,但如果內(nèi)部控制不到位,對(duì)社會(huì)意味著更大的風(fēng)險(xiǎn)!币晃换鸸镜谋O(jiān)察負(fù)責(zé)人表示,基金持有人是出于信任,把資金交給基金經(jīng)理來(lái)操作,一旦基金經(jīng)理無(wú)視這種信任,利用內(nèi)幕信息以及自己運(yùn)作資金的便利,為自己牟取私利,無(wú)異于摧毀大家對(duì)蒸蒸日上的基金業(yè)的信任。
距離首例老鼠倉(cāng)事件不足半年就再曝老鼠倉(cāng),此事在業(yè)界引起了很大震動(dòng)。市場(chǎng)人士認(rèn)為,此事歸根結(jié)底還是監(jiān)管的薄弱。事實(shí)上,自去年首例老鼠倉(cāng)爆發(fā)以來(lái),監(jiān)管機(jī)構(gòu)就開(kāi)始著手整治基金經(jīng)理老鼠倉(cāng)問(wèn)題;鸾(jīng)理被要求上報(bào)直系親屬的身份證號(hào)和證券賬戶,同時(shí)要求基金公司需上報(bào)有關(guān)投資管理人員個(gè)人利益沖突的管理制度,要求加強(qiáng)對(duì)投資管理人員直系親屬投資等可能導(dǎo)致個(gè)人利益沖突行為的管理。但有些市場(chǎng)人士認(rèn)為,監(jiān)管層試圖杜絕基金公司員工的直系親屬進(jìn)行基金投資本身就是監(jiān)管的薄弱,而且這一監(jiān)管方式在一定程度上還導(dǎo)致了一些老鼠倉(cāng)出現(xiàn)。
防范手段加強(qiáng)
對(duì)于證監(jiān)會(huì)將會(huì)采取哪些措施來(lái)應(yīng)對(duì)頻繁的基金老鼠倉(cāng)事件,證監(jiān)會(huì)副主席范福春昨天接受記者采訪時(shí)沒(méi)有作答。
很多基金公司向記者表示,類似事件監(jiān)管確實(shí)存在難度,即便是基金公司目前基本建立了防火墻等措施,但還是防不勝防,關(guān)鍵還要看基金經(jīng)理本身的職業(yè)道德。
據(jù)記者了解,事實(shí)上,自去年下半年曝出了國(guó)內(nèi)首例老鼠倉(cāng)事件之后,各家基金公司都以此為戒,對(duì)于基金經(jīng)理的操作采取的是嚴(yán)密全程監(jiān)控的模式。原則上要求基金經(jīng)理在開(kāi)市前做好投資計(jì)劃,避免在交易時(shí)段內(nèi)頻繁下單,下午交易時(shí)段禁止下單,從制度上有效防范了異常交易行為。
除此之外,在投資決策體制上,也必須按投資決策委員會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下的分級(jí)授權(quán)制,嚴(yán)格執(zhí)行重點(diǎn)行業(yè)配置、股票池管理辦法及日常交易管理辦法,達(dá)到降低基金經(jīng)理個(gè)人決策風(fēng)險(xiǎn)的目的。嚴(yán)格執(zhí)行股票池制度,所有股票組合投資必須在股票池內(nèi)選擇,沒(méi)有進(jìn)入股票池的股票,各基金不得進(jìn)行投資。
另?yè)?jù)記者了解,有些公司對(duì)于股票池和核心股票池的入選也采取了異常嚴(yán)格的流程:行業(yè)研究員依據(jù)對(duì)上市公司的行業(yè)代表性、投資價(jià)值、風(fēng)險(xiǎn)因素、市場(chǎng)因素及二級(jí)市場(chǎng)流動(dòng)性等的分析提出股票池維護(hù)申請(qǐng),由投資研究部委會(huì)集體討論,各基金經(jīng)理、研究員充分發(fā)表意見(jiàn)并經(jīng)表決后,由投資總監(jiān)簽字同意方可增加或剔除,核心股票池的維護(hù)還須研究員完成深度報(bào)告后,投資研究部委會(huì)表決通過(guò)并報(bào)投資決策委員會(huì)批準(zhǔn)后方能生效。
有關(guān)人士表示,監(jiān)管和防火墻的進(jìn)一步完善,再加上基金經(jīng)理人職業(yè)道德的教育,三管齊下,可能會(huì)在相當(dāng)程度上抑制并最終消滅老鼠倉(cāng)的行為,確;饦I(yè)健康發(fā)展。
-名詞解釋·老鼠倉(cāng)
在基金行業(yè)里,所謂的老鼠倉(cāng)是指基金從業(yè)人員在使用公有資金拉升某只股票之前,先用個(gè)人資金在低位買入該股票,待用公有資金將股價(jià)拉升到高位后,其率先賣出個(gè)人倉(cāng)位進(jìn)而獲利的行為。而參與基金投資的機(jī)構(gòu)和普通基民的資金則可能因此有被套牢的危險(xiǎn),這顯然會(huì)對(duì)基民的利益造成一定的損害。(敖曉波)
請(qǐng) 您 評(píng) 論 查看評(píng)論 進(jìn)入社區(qū)
本評(píng)論觀點(diǎn)只代表網(wǎng)友個(gè)人觀點(diǎn),不代表中國(guó)新聞網(wǎng)立場(chǎng)。
|
·專家提出設(shè)背信罪防止公募基金出現(xiàn)“老鼠倉(cāng)”
·專家提出設(shè)背信罪防止公募基金出現(xiàn)“老鼠倉(cāng)”(2)
·證監(jiān)會(huì)確立四個(gè)工作重點(diǎn) 嚴(yán)打基金“老鼠倉(cāng)”
·專家:根絕"老鼠倉(cāng)"任重道遠(yuǎn) 三招齊下完善監(jiān)管
·中國(guó)證券監(jiān)管提速加強(qiáng) 痛打基金經(jīng)理“老鼠倉(cāng)”
·反思“老鼠倉(cāng)”事件 拯救第2個(gè)“唐建”才是關(guān)鍵
·證監(jiān)會(huì)伸出監(jiān)管之手 上投摩根“老鼠倉(cāng)”現(xiàn)形
圖片報(bào)道 | 更多>> |
|