發(fā)表評論 本周是證監(jiān)會要求期貨公司完成客戶開戶資料達到實名制要求的最后期限，6月1日起，未完成影像資料采集、不符合實名制要求的客戶將被限制開倉。記者昨日采訪了廣東省內(nèi)各大期貨公司營業(yè)部及證券期貨業(yè)協(xié)會相關(guān)負責人，就廣東期貨開戶實名制工作進展情況進行了解。目前，省內(nèi)期貨公司本地客戶已基本按照實名制要求補充采集相關(guān)資料，存在的主要問題還在于一些休眠賬戶或是部分外地賬戶影像資料采集難度較大。
廣東證券期貨業(yè)協(xié)會秘書長金國燕表示，廣東轄內(nèi)的期貨公司在6月1日前完成主要基本賬戶實名制問題不大。
省內(nèi)基本達標
去年11月，證監(jiān)會向期貨公司下發(fā)了《關(guān)于進一步加強期貨公司開戶環(huán)節(jié)實名制工作的通知》。通知要求，從2007年12月1日起進一步加強實名制工作，投資者首次辦理開戶手續(xù)或申請新的交易編碼時，期貨公司必須在開戶時實時采集并按要求保存投資者的影像資料。對《通知》實施前已經(jīng)開戶的投資者，規(guī)定了6個月的過渡期，要求其及時補正相關(guān)資料，滿足實名制的新要求，否則期貨公司應(yīng)當限制其開新倉。
從昨日記者了解的情況來看，通過半年時間的動員工作，期貨公司營業(yè)部大部分客戶都主動補充了影像等資料，而對于一些大客戶或者不便前來營業(yè)部辦理相關(guān)手續(xù)的客戶，期貨公司工作人員也主動上門尋找客戶，確認客戶身份和采集客戶影像資料。據(jù)了解，日前各地證監(jiān)局針對開戶實名制的落實情況對轄下期貨公司進行了集中檢查，檢查的結(jié)果還是比較滿意，但部分期貨公司客戶完成補充資料的比例尚未達到預期目標，需加緊進行。
據(jù)記者不完全統(tǒng)計，截至昨日，省內(nèi)期貨公司達到實名制要求的客戶比例大都達到80%以上。不過，也有部分期貨公司該比例只有60%到70%，離證監(jiān)局的要求還有一定的距離。
增加期市透明度
對于此次集中推行實名制的舉措，證監(jiān)會有關(guān)人士表示，實名制有利于增強期貨市場透明度，促進市場的規(guī)范發(fā)展，并且能夠規(guī)范期貨公司業(yè)務(wù)，保護投資者合法權(quán)益。這項制度還有利于加強市場監(jiān)管，防范市場風險。作為金融市場體系組成部分的期貨市場，全面推行投資者實名制，期貨交易賬戶和交易行為的真實性及有效性有了可靠保障，將有效防范“洗錢”等金融犯罪行為。
廣發(fā)期貨人士認為，實名制有利于從根本上杜絕“拖拉機”賬戶的出現(xiàn)，同時此舉也是為今后股指期貨的推出做好準備，股指期貨推出后客戶數(shù)量將有成倍增長，實名制則有利于規(guī)范和監(jiān)管客戶的交易行為。
對于證券公司是否同樣需要實行必須具備采集客戶影像資料的實名制，該人士表示，證券公司客戶數(shù)量龐大，要全部實行恐怕難度很大，但可以采取大客戶“實名制”，規(guī)定一定資金量水平以上的客戶實行該措施。(記者 萬勇)
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