中新網(wǎng)6月25日電 據(jù)證券時報報道，為了加強中小企業(yè)板塊上市公司誠信建設(shè)，完善證券市場誠信體系，促進(jìn)中小企業(yè)板塊規(guī)范發(fā)展，深交所日前發(fā)布了《中小企業(yè)板塊上市公司誠信建設(shè)指引》。《指引》指出，上市公司及其控股股東、董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)誠實信用，勤勉盡責(zé)，積極主動地采取措施保護(hù)投資者特別是中小投資者的合法權(quán)益。
據(jù)介紹，《指引》除了較主板增加了一些特殊規(guī)定，同時為中小企業(yè)板塊下一步的管理和制度創(chuàng)新預(yù)留了空間。在誠信檔案建設(shè)方面，深交所將從中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)、工商稅務(wù)部門、銀行、司法部門及其它自律機構(gòu)獲取關(guān)于上市公司及其高管人員的誠信信息，可以通過網(wǎng)站或采取其他適當(dāng)方式向社會公開上市公司誠信檔案的有關(guān)信息。而在建立上市公司誠信評估體系方面，中小企業(yè)板塊“制度建設(shè)實驗田”的特點也得以體現(xiàn)。如《指引》稱，深交所將根據(jù)上市公司誠信評估結(jié)果對其實施分類監(jiān)管；在為上市公司再融資出具持續(xù)監(jiān)管意見時，深交所將把上市公司誠信評估結(jié)果作為重要依據(jù)；建立上市公司誠信信息交換制度，及時與中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)交換上市公司誠信信息和評估結(jié)果。
《指引》中除了強制性條款外，還增加了一些鼓勵性條款，體現(xiàn)了保護(hù)投資者尤其是中小投資者權(quán)利的一些具體舉措。如上市公司可以在章程中規(guī)定，在董事會成員中由單一或者具有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東提名的董事人數(shù)不超過半數(shù)；上市公司股東大會選舉董事可采取累積投票制度，可選舉一定比例的由中小股東提名的董事進(jìn)入董事會，并可規(guī)定獨立董事中至少有一名由中小股東提名的候選人擔(dān)任；上市公司應(yīng)當(dāng)為股東參加股東大會提供便利，可以采取現(xiàn)場表決、通訊表決及法律法規(guī)允許的其他表決形式，廣泛征求中小股東的意見等。(馮飛)
