中新網(wǎng)8月15日電 據(jù)《中國證券報》報道，中國證監(jiān)會主席尚福林日前在出席證券公司創(chuàng)新與發(fā)展研討會時指出，證券公司全行業(yè)通過改革與創(chuàng)新實現(xiàn)規(guī)范發(fā)展的條件已經(jīng)初步具備，力爭在兩年之內(nèi)，基本化解現(xiàn)有風(fēng)險，同時有效防范新的風(fēng)險。
尚福林說，證券公司要抓住資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的機遇，充分利用各種有利條件，大力推進改革與創(chuàng)新工作：
一是按照現(xiàn)代金融企業(yè)的標(biāo)準(zhǔn)，努力改進公司治理結(jié)構(gòu)，建立健全內(nèi)部制衡機制，落實股東、董事、監(jiān)事的知情權(quán)、決策權(quán)和監(jiān)督權(quán)，并促使其正確行使權(quán)利。二是要以客戶資產(chǎn)管理和證券自營、國債回購等業(yè)務(wù)為重點，建立和完善內(nèi)部管理與控制機制。當(dāng)前，要創(chuàng)造條件盡快實現(xiàn)集中交易和集中監(jiān)控，大力壓縮經(jīng)營管理成本，提高經(jīng)營管理效率。三是要根據(jù)自身的性質(zhì)和特點，明確市場定位、業(yè)務(wù)重點和發(fā)展方向，增強核心競爭能力。四是要適應(yīng)市場變化和投資者的需求，改善經(jīng)營模式，創(chuàng)新服務(wù)內(nèi)容，改進服務(wù)方式，提高服務(wù)質(zhì)量。
談到正在全面開展的證券公司綜合治理工作，尚福林說，風(fēng)險處置、日常監(jiān)管和推進行業(yè)發(fā)展要三管齊下，力爭在兩年之內(nèi)，基本化解現(xiàn)有風(fēng)險，同時有效防范新的風(fēng)險。證監(jiān)會將以發(fā)展為主線，在綜合治理的過程中，采取積極務(wù)實的措施，支持證券公司的改革與創(chuàng)新：
首先，加強與證券公司的聯(lián)系，跟蹤其創(chuàng)新活動動態(tài)，掌握創(chuàng)新需求，協(xié)調(diào)解決創(chuàng)新活動中遇到的問題，研究相應(yīng)的對策。
其次，證券交易所、登記結(jié)算公司、中國證券業(yè)協(xié)會要為證券公司的創(chuàng)新活動提供配套的支持和服務(wù)。
第三，積極推動《公司法》、《證券法》等相關(guān)法律的修改完善工作；監(jiān)管行政規(guī)章的制定、修改，要充分征求行業(yè)意見，消除不合理限制。對證券公司研究開發(fā)出的新業(yè)務(wù)模型、組織方式和金融產(chǎn)品，要加快制定審核標(biāo)準(zhǔn)和監(jiān)管制度。
第四，認真總結(jié)創(chuàng)新試點公司的創(chuàng)新經(jīng)驗，及時在行業(yè)內(nèi)推廣。允許規(guī)范類證券公司開展集合理財業(yè)務(wù)；鼓勵創(chuàng)新類證券公司在合法合規(guī)和控制風(fēng)險的前提下積極研究開發(fā)專項理財產(chǎn)品；鼓勵符合條件的證券公司大力發(fā)展合規(guī)業(yè)務(wù)等。第五，進一步推動債市的發(fā)展，為證券公司研究開發(fā)各種固定收益類金融衍生產(chǎn)品打下基礎(chǔ)。第六，鼓勵證券公司通過引進來、走出去的方式調(diào)整組織結(jié)構(gòu)、創(chuàng)新經(jīng)營模式和盈利模式。
關(guān)于當(dāng)前資本市場發(fā)展的形勢，尚福林說，國務(wù)院在去年成立六個專題工作小組推動各項工作的基礎(chǔ)上，今年又明確了今后一個時期推進資本市場改革和發(fā)展的五項重點工作。目前，國務(wù)院部署的這些工作都在積極推進，并且已經(jīng)取得了明顯進展：
由各有關(guān)部門和各地政府廣泛參與的完善上市公司治理結(jié)構(gòu)、促進上市公司規(guī)范發(fā)展的綜合監(jiān)管體系正在逐步形成。
近兩年來強化并改進了證券公司的日常監(jiān)管，積極穩(wěn)妥地處置了一批高風(fēng)險證券公司，推動了優(yōu)質(zhì)證券公司的創(chuàng)新發(fā)展，證券公司的綜合治理工作不斷深入。證監(jiān)會會同有關(guān)部門出臺了《證券投資者保護基金管理辦法》，正在抓緊籌備中國證券投資者保護基金管理有限責(zé)任公司。
繼第一批股權(quán)分置改革試點完成后，目前第二批試點工作正在有序進行。在總結(jié)試點經(jīng)驗的基礎(chǔ)上，目前正在抓緊準(zhǔn)備有關(guān)股權(quán)分置改革全面推開的指導(dǎo)性文件，不久將正式發(fā)布實施。
商業(yè)銀行參與設(shè)立基金管理公司的試點工作正在積極推進；為平穩(wěn)推進合格境外機構(gòu)投資者試點工作，已新增了60億美元投資額度；證監(jiān)會正在會同有關(guān)方面繼續(xù)研究制定積極發(fā)展機構(gòu)投資者、鼓勵社會公眾投資資本市場的相關(guān)配套措施。
全國人大有關(guān)部門正在修改《公司法》和《證券法》；有關(guān)方面正在研究起草《刑法》修正案；同時，證監(jiān)會還在積極推動出臺《證券公司監(jiān)管條例》、《證券公司風(fēng)險處置條例》和《上市公司監(jiān)管條例》等。(夏麗華 周滬)
