中新網(wǎng)8月23日電 據(jù)新華網(wǎng)報(bào)道，23日提請(qǐng)中國(guó)最高立法機(jī)關(guān)審議的證券法修訂草案針對(duì)證券違法行為資金轉(zhuǎn)移快、調(diào)查取證難和社會(huì)危害大的特點(diǎn)，賦予證監(jiān)會(huì)凍結(jié)或查封當(dāng)事人銀行帳號(hào)的權(quán)力，同時(shí)對(duì)證監(jiān)會(huì)也規(guī)定了嚴(yán)格的執(zhí)法程序。
全國(guó)人大法律委員會(huì)在向全國(guó)人大常委會(huì)作關(guān)于草案的說(shuō)明時(shí)指出，對(duì)于國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的職權(quán)的規(guī)定有不少爭(zhēng)議。有些常委委員和地方、單位提出，修訂草案增加了國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的監(jiān)管權(quán)力，特別是對(duì)違法行為實(shí)施檢查和調(diào)查的強(qiáng)制權(quán)力，這對(duì)加強(qiáng)證券市場(chǎng)監(jiān)管是必要的，但缺乏對(duì)其行使權(quán)力的程序及監(jiān)督制約措施的規(guī)定，建議予以完善。有的地方、單位則提出，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)屬于事業(yè)單位，法律賦予其凍結(jié)或者查封有關(guān)當(dāng)事人的銀行賬戶，查閱、復(fù)制有關(guān)的通訊記錄等權(quán)力是否合適，建議再作研究。
中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出，證券違法行為具有資金轉(zhuǎn)移快、調(diào)查取證難、社會(huì)危害大等特點(diǎn)，如果證監(jiān)會(huì)沒(méi)有必要的強(qiáng)制查處手段，對(duì)有效打擊證券違法行為不利。
法律委員會(huì)經(jīng)研究認(rèn)為，中國(guó)證監(jiān)會(huì)作為對(duì)全國(guó)證券市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)，法律賦予其相應(yīng)的權(quán)力，以提高監(jiān)管效能，是必要的。同時(shí)，也有必要對(duì)其行使權(quán)力進(jìn)行約束和監(jiān)督。
據(jù)此，法律委員會(huì)建議在修訂草案中對(duì)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)行使權(quán)力增加規(guī)定嚴(yán)格的程序，主要是：凍結(jié)或者查封當(dāng)事人的銀行賬戶，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)；進(jìn)行檢查或者調(diào)查的人員不得少于二人，并應(yīng)當(dāng)出示合法證件和監(jiān)督檢查、調(diào)查通知書(shū)；對(duì)不符合風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)的證券公司，責(zé)令整改后，經(jīng)驗(yàn)收符合風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)解除限制措施等。(倪四義、孟娜)
