中國人民銀行關(guān)于商業(yè)銀行申請從事合格境外機構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資托管業(yè)務(wù)有關(guān)問題的通知
為配合《合格境外機構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理暫行辦法》(中國證券監(jiān)督管理委員會和中國人民銀行令〔2002〕第12號，以下簡稱《辦法》)的實施，現(xiàn)就商業(yè)銀行申請開辦合格境外機構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資托管業(yè)務(wù)有關(guān)問題通知如下：
一、中資商業(yè)銀行應(yīng)根據(jù)《商業(yè)銀行中間業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》(中國人民銀行令〔2001〕第5號)第十六條的有關(guān)規(guī)定提交申請資料。
二、外資獨資銀行、合資銀行和外國銀行分行應(yīng)根據(jù)《中華人民共和國外資金融機構(gòu)管理條例實施細則》(中國人民銀行令〔2002〕第1號)第四十四條規(guī)定提交下列申請資料：
(一)由申請人總部授權(quán)簽字人簽署的從事合格境外機構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資托管業(yè)務(wù)申請書。申請書由董事長或行長(首席執(zhí)行官、總經(jīng)理)簽署的，不需出具授權(quán)書；由其他人員簽署的，需出具授權(quán)書。授權(quán)書應(yīng)經(jīng)所在國家或地區(qū)認可的機構(gòu)公證或經(jīng)中華人民共和國駐該國使、領(lǐng)館認證�！八趪一虻貐^(qū)”是指授權(quán)人任職所在國家或地區(qū)。授權(quán)人在中國境內(nèi)的，由授權(quán)人任職所在城市公證部門進行公證。授權(quán)簽字人目前在中國境內(nèi)任職，其現(xiàn)職經(jīng)中國人民銀行核準(zhǔn)，且被授權(quán)范圍與中國人民銀行核準(zhǔn)時相同的，可以只提供其任現(xiàn)職時向中國人民銀行提交的授權(quán)書復(fù)印件，該復(fù)印件需經(jīng)其本人簽字。
(二)擬開辦業(yè)務(wù)的詳細介紹，從事該業(yè)務(wù)所做的必要準(zhǔn)備，包括操作規(guī)程、風(fēng)險-收益分析、控制措施、專業(yè)人員及計算機系統(tǒng)的配置等內(nèi)容。
(三)中國人民銀行要求提供的其他資料。
三、外國銀行在華境內(nèi)的分行只能由一個分行、外資獨資銀行、合資銀行只能由其總部開辦合格境外機構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資托管業(yè)務(wù)。
四、國有獨資商業(yè)銀行、股份制商業(yè)銀行應(yīng)由其總行統(tǒng)一向中國人民銀行總行申請；城市商業(yè)銀行應(yīng)由其總行統(tǒng)一向中國人民銀行分行、營業(yè)管理部申請。
外資獨資銀行、合資銀行和外國銀行分行應(yīng)向所在地中國人民銀行分支機構(gòu)提交申請資料(一式三份)，由所在地中國人民銀行分支機構(gòu)審查同意后，逐級報至中國人民銀行總行審批。
五、獲準(zhǔn)從事合格境外機構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資托管業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行不須變更金融業(yè)務(wù)許可證和對外公告。
六、商業(yè)銀行的申請經(jīng)我行批準(zhǔn)后，持我行批文按照《辦法》有關(guān)規(guī)定到中國證券監(jiān)督管理委員會申請合格境外機構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資托管人資格。
七、香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)和臺灣地區(qū)的銀行在祖國大陸的分行，以及香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)和臺灣地區(qū)的金融機構(gòu)在祖國大陸設(shè)立的獨資銀行、合資銀行比照外資獨資銀行、合資銀行和外國銀行分行適用本通知。
(來源：中國人民銀行網(wǎng)站)
