發(fā)表評論 15.處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)債是否可以參與大宗交易?
答:原人工方式不受理處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)債的大宗交易,電子系統(tǒng)上線后,本所受理處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)債的大宗交易。
16.本次修訂的《上海證券交易所大宗交易實(shí)施細(xì)則》調(diào)整了哪些內(nèi)容?
答:本次修訂細(xì)則主要是為了配合即將推出的大宗交易電子流程,以理順操作環(huán)節(jié),防范業(yè)務(wù)風(fēng)險,保障大宗交易業(yè)務(wù)的順利進(jìn)行和規(guī)范運(yùn)作。
本次修訂的主要指導(dǎo)思想是為投資者提供大宗交易的操作指引,使投資者比較完整地了解大宗交易的操作程序和要點(diǎn)；同時,也給將來的業(yè)務(wù)發(fā)展留下一定空間。
關(guān)于細(xì)則的體例調(diào)整。主要是對條文順序進(jìn)行認(rèn)真梳理,做了如下調(diào)整:(1)原第3條(大宗交易受理時間)、第4條(投資者須委托會員辦理大宗交易)互換順序；(2)原第16條(大宗交易成交價不作為證券收盤價)、第17條(大宗交易不納入指數(shù)計算)合并為第16條；(3)原第15條(有關(guān)信息披露義務(wù)的履行)與第16條互換順序。
關(guān)于大宗交易成交價格的規(guī)定。細(xì)則原未做規(guī)定,根據(jù)交易規(guī)則第99條規(guī)定在細(xì)則中增加一條,即第10條:"大宗交易的成交價格,由買方和賣方在當(dāng)日最高和最低成交價格之間確定。該證券當(dāng)日無成交的,以前收盤價為成交價。"
關(guān)于擁有上證所專用席位的機(jī)構(gòu)可直接參與大宗交易的規(guī)定。鑒于基金公司等非上證所會員可通過其在上海證券交易所的專用席位直接進(jìn)行大宗交易,故對原規(guī)定必須通過會員辦理大宗交易的第3、4、5、8、11等條款做出相應(yīng)修訂。
關(guān)于上證所對大宗交易價格限制等事項(xiàng)進(jìn)行調(diào)整的規(guī)定。為給業(yè)務(wù)發(fā)展留下空間,同時避免細(xì)則將來頻繁修訂,在細(xì)則中增加一條,即第18條:"根據(jù)市場需要,本所可依有關(guān)規(guī)定調(diào)整大宗交易的證券品種、最低限額、交易時間、價格限制、申報方式、申報內(nèi)容、費(fèi)率標(biāo)準(zhǔn)等。"依現(xiàn)行交易規(guī)則規(guī)定,調(diào)整大宗交易成交價格限制需經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。增加上述條文后,原《實(shí)施細(xì)則》第2條規(guī)定的"根據(jù)市場情況,本所可以調(diào)整大宗交易的品種和最低限額",予以刪除。
關(guān)于其他修訂內(nèi)容。主要是:(1)將原第3條中"當(dāng)日停市或全天停牌的證券,本所不受理其大宗交易的申報"一句改為"本所交易日的15:00前仍處于停牌狀態(tài)的證券,本所不受理其大宗交易的申報。"(2)由于新增兩條,另將兩條并為一條,故對條款順序作相應(yīng)調(diào)整。(3)對部分文字略做修訂,如"意向報價"改為"意向申報"等。
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