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如屬內(nèi)幕交易將面臨三方處罰
那么,如果有證據(jù)證明西飛國(guó)際存在內(nèi)幕交易,這起事件又該如何收?qǐng)?業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為,如果查實(shí)有內(nèi)幕交易的話,當(dāng)事人將面臨著三方面的處罰,一是監(jiān)管層的行政處罰,二是相關(guān)法律法規(guī)的處罰,三是可能面臨中小投資者索賠的問(wèn)題。
根據(jù)此前的先例和證監(jiān)會(huì)的規(guī)定,一旦查實(shí)有關(guān)人員涉嫌內(nèi)幕交易,將沒(méi)收內(nèi)幕交易違法所得,并處以違法所得一倍的罰款。一位券商分析師還表示,證監(jiān)會(huì)的行政處罰可能還包括:記入誠(chéng)信檔案、封殺當(dāng)事人賬戶(hù)等等,除了監(jiān)管層的行政處罰外,當(dāng)事人還將面臨法律處罰。
記者查閱了相關(guān)證券法規(guī),根據(jù)《刑法修正案》修正后的《刑法》第180條的規(guī)定:“證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員,在涉及證券的發(fā)行,證券、期貨交易或者其他對(duì)證券、期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開(kāi)前,買(mǎi)入或者賣(mài)出該證券,或者從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易,或者泄露該信息,情節(jié)嚴(yán)重的,處五年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金;情節(jié)特別嚴(yán)重的,處五年以上十年以下有期徒刑,并處違法所得一倍以上五倍以下罰金!
“如果李健完全靠自己技術(shù)分析和判斷能力買(mǎi)賣(mài)西飛國(guó)際獲利,那他的確是股神。但如果他是內(nèi)幕交易,就應(yīng)被追究刑事責(zé)任! 廣東威戈律師事務(wù)所劉國(guó)華此前接受媒體采訪時(shí)說(shuō)。
此外,劉國(guó)華還指出,根據(jù)我國(guó)法律規(guī)定,內(nèi)幕交易罪的立案標(biāo)準(zhǔn)包括以下兩條:“交易數(shù)額在20萬(wàn)元以上的”和“獲利或者避免損失數(shù)額累計(jì)在15萬(wàn)元以上的”。李健買(mǎi)入西飛國(guó)際股票動(dòng)用資金60多萬(wàn)元,獲利17多萬(wàn)元,完全符合立案的條件。所以,一旦李健被認(rèn)定內(nèi)幕交易,證監(jiān)會(huì)除對(duì)其做出行政處罰和罰款外,還必須將其移送司法機(jī)關(guān),接受刑事處罰,否則監(jiān)管部門(mén)就是不作為。
而著名資本市場(chǎng)維權(quán)律師張遠(yuǎn)忠也認(rèn)為:如果李健是內(nèi)幕交易,按照最新修訂的《刑法》,他將被處以最高十年的有期徒刑。
“除了罰款、行政處罰和刑事處罰外,李健如被認(rèn)定內(nèi)幕交易,還應(yīng)承擔(dān)民事賠償責(zé)任。”劉國(guó)華表示,根據(jù)《證券法》第76條第3款規(guī)定:“內(nèi)幕交易行為給投資者造成損失的,行為人應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任!币虼,如相關(guān)部門(mén)認(rèn)定他屬于內(nèi)幕交易,中小股民可起訴索賠。( 況玉清)
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