中新社北京七月三日電(記者 尹丹丹)中國證券監(jiān)督管理委員會(證監(jiān)會)發(fā)布《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》和《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)內(nèi)部控制指引》，以規(guī)范證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)，指導(dǎo)有關(guān)業(yè)務(wù)試點(diǎn)的內(nèi)部控制機(jī)。這兩個文件將從下月起施行。
有業(yè)內(nèi)人士表示，此前，證券公司已多有進(jìn)行融資融券業(yè)務(wù)，但缺乏規(guī)范管理。上述文件的發(fā)布，不僅使有關(guān)業(yè)務(wù)得到規(guī)范，而且也意味著券商融資融券業(yè)務(wù)真正邁入公開操作階段。
據(jù)證監(jiān)會有關(guān)人士今天介紹，《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》所規(guī)定的融資融券業(yè)務(wù)，是指向客戶出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出，并收取擔(dān)保物的經(jīng)營活動。證監(jiān)會將根據(jù)審慎監(jiān)管的原則，批準(zhǔn)符合該辦法規(guī)定條件的證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)；根據(jù)試點(diǎn)情況和證券市場發(fā)展需要，逐步批準(zhǔn)符合規(guī)定條件的其他證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)。管理辦法共分七章四十八條，分別對融資融券的業(yè)務(wù)許可、業(yè)務(wù)規(guī)則、債權(quán)擔(dān)保、權(quán)益處理和監(jiān)督管理等方面做出了具體規(guī)定。
《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)內(nèi)部控制指引》共分二十四條，強(qiáng)調(diào)證券公司應(yīng)當(dāng)健全業(yè)務(wù)隔離制度，確保融資融券業(yè)務(wù)與證券資產(chǎn)管理、證券自營、投資銀行等業(yè)務(wù)在機(jī)構(gòu)、人員、信息、賬戶等方面相互分離；應(yīng)對融資融券業(yè)務(wù)實(shí)行集中統(tǒng)一管理，有關(guān)業(yè)務(wù)的決策和主要管理職責(zé)應(yīng)當(dāng)由證券公司總部承擔(dān)。證券公司應(yīng)建立客戶選擇與授信制度，明確規(guī)定客戶選擇與授信的程序和權(quán)限；采取有效措施，保障客戶資產(chǎn)的安全。證券公司應(yīng)加強(qiáng)對融資融券業(yè)務(wù)的風(fēng)險監(jiān)控和業(yè)務(wù)稽核，并覆蓋事前、事中、事后的各個環(huán)節(jié)。
上述文件均自八月一日起施行。
